昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quà200mm是多少米，2000mm是多少米n)期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完200mm是多少米，2000mm是多少米善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可200mm是多少米，2000mm是多少米操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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